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1) 

金融理财基础

 

课程?/p>

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)金融理财概述与

CFP

资格认证制度

 

1 

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下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中,错误的是(

 

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中国目前实行的是

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资格认证?/p>

CFP

资格认证两级认证体系

 

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资格认证培训?/p>

CFP

资格认证培训的第一个阶段,培训时间?/p>

108

个小?/p>

 

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FPSB China

规定,拥有经济类和管理类博士学位的人员,申请后经过批准,可以直接报名参加金融理财师资格考试

 

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对于拥有学士学位的人员,

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资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工?/p>

3

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解析:拥有学士学位的人员符合要求的工作经验最少是

2

年?/p>

 

2. 

若在

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资格认证申请,根据《金融理财师资格认证办法》的规定,下列情形中符合

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资格认证工作经验

认定要求的是?/p>

 

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年之后一直担任某高科技公司的产品经?/p>

 

 

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年本科毕业后,一直在某会计师事务所从事税务筹划工作

 

 

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解析:《金融理财师资格认证办法》对工作经验的要求是:与金融理财相关的行业、金融机构、会计师事务所、律

师事务所?/p>

FPSB China

认可的其他机构;与金融理财的相关工作;工作经验有效期为近

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年内的工作经验不满足行业和岗位要求,

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根据

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资格认证制度,下列有?/p>

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持证人在每个报告周期

内,完成

30

个学时的继续教育?/p>

2

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在中国大陆,除经济学或经济管理类博士之外,所有学员需要在获得?/p>

FPSB China

授权教育

机构的培训合格证书之后,才有资格参加

AFP

资格认证考试?/p>

3

)李瑞本科期间,在某律师事务所金融理财相关岗位兼职

2

年,折合

1,500

小时(按

2,000

小时的兼职工作时间等?/p>

1

年的全职工作时间换算),毕业后又在某会计师事务所全职从事金融理财相关工作

半年,刚通过?/p>

AFP

资格认证考试,则此时他满足了

AFP

资格认证工作经验的要求(

4

)理财师王金的姐姐打算近期卖掉房子,恰巧

王金的客户老张让王金帮他买套二手房,王金在没有告诉客户业主的情况下推荐客户购买了姐姐的房子,从而得到了姐姐给的

2

万元

好处费,这种情况属于金融理财活动中的结构性冲?/p>

 

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金融理财基础

 

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资格认证制度

 

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规定,拥有经济类和管理类博士学位的人员,申请后经过批准,可以直接报名参加金融理财师资格考试

 

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10

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