1
.从商业模式而言,投资银行主要以存贷款利差收入为主,商业银行主要以佣
金收入为主。错?/p>
2
.现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。错?/p>
3
.根据关于企业并购成因的“价值低估论?/p>
,当托宾比率(即企业股票市场价格
总额与企业重置成本之比)Q>1时,形成并购的可能性小;而当Q〈1时,?/p>
成并购的可能性较大。正?/p>
4
?/p>
作为证券做市商,
投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场?/p>
并维持市场价格的稳定。正?/p>
5
.在我国,证券公司是指依照公司法规定,经国务院证券管理机构审查批准的
从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。正?/p>
6
.投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物,是发达证券?/p>
场和成熟金融体系的重要主体之一。正?/p>
7.
投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行(
Merchant bank
?/p>
。错?/p>
8
.从历史上看,货币市场先于资本市场出现,货币市场是资本市场的基础。?/p>
资本市场的风险要远远小于货币市场。错?/p>
9
.两家或两家以上的公司合并组建为一家公司,若一家公司获得其它公司的?/p>
制权后,各方原法人资格都取消,而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权,
则称为新设合并(如德国的戴姆勒奔驰公司与美国的克莱斯勒公司的合并?/p>
。正
?/p>
10
.证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。错?/p>
11
.投资银行在证券二级市场中扮演着证券承销商的角色。错?/p>
12
?/p>
按照中国证券监督管理委员?/p>
2001
年颁布的
《证券公司内部控制指引?/p>
?/p>
?/p>
国证券公司在资产管理业务的内部控制管理中?/p>
受托资金不可以与自有资金混合
使用。正?/p>
13
?/p>
我国对证券公司实行分类管理,
分为综合类证券公司和经纪类证券公司?/p>
?/p>
?/p>
14
?/p>
1999
年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案?/p>
,该法案彻底打破?/p>
1933
年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。正?/p>
15
?/p>
在风险投资业务中?/p>
风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现?/p>
错误