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Ethic
重点知识梳理
一、前言部分
(一)相?/p>
AMC
Asset Manager Code of professional conduct
(二?/p>
The code of ethics
1.
以高风亮节出现在所有人面前?/p>
integrity
?/p>
competence
?/p>
diligence
?/p>
respect
?/p>
2.
把职业道德和客户利益凌驾于自身利益之上?/p>
3.
投资建议有理有据有节
4.
感化他人
5.
维护市场
6.
提高专业能力
二、条?/p>
易混条款?/p>
条款
区别
Misrepresentation
Professionaliam
条款之下,包括所?/p>
不正当陈述,重点是吹牛、遗漏、剽
?/p>
Performance presentation
Loyal to client
条款之下,重点是对客
户的业绩披露
Communicate with clients and prospective
投资行为条款之下,重点是跟客户交
流时分清事实和观?/p>
Fair dealing
客户内部之间的公?/p>
Priority of transaction
客户、自己、雇主之间的优先顺序
Additional compensation arrangement
对雇主忠诚的条款下面,重点是给雇
主批露客户给的奖励等
Disclosure of conflict
其他相关冲突的披?/p>
I
professionalism
I
?/p>
A
?/p>
Knowledge of law
1.
知道相关法律
2.
遵守更严格法?/p>
3.
不能“理应”知道还犯法
4.
怀疑犯法——咨询——上报主管——上报监管部门——脱?/p>
5.
如果咨询错误,依然不能免?/p>