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Ethic

重点知识梳理

 

一、前言部分

 

 

 

(一)相?/p>

 

AMC 

 

Asset Manager Code of professional conduct 

(二?/p>

The code of ethics 

1.

 

以高风亮节出现在所有人面前?/p>

integrity

?/p>

competence

?/p>

diligence

?/p>

respect

?/p>

 

2.

 

把职业道德和客户利益凌驾于自身利益之上?/p>

 

3.

 

投资建议有理有据有节

 

4.

 

感化他人

 

5.

 

维护市场

 

6.

 

提高专业能力

 

二、条?/p>

 

易混条款?/p>

 

条款

 

区别

 

Misrepresentation 

Professionaliam

条款之下,包括所?/p>

不正当陈述,重点是吹牛、遗漏、剽

?/p>

 

Performance presentation 

Loyal to client

条款之下,重点是对客

户的业绩披露

 

Communicate with clients and prospective 

投资行为条款之下,重点是跟客户交

流时分清事实和观?/p>

 

 

 

Fair dealing 

客户内部之间的公?/p>

 

Priority of transaction 

客户、自己、雇主之间的优先顺序

 

 

 

Additional compensation arrangement 

对雇主忠诚的条款下面,重点是给雇

主批露客户给的奖励等

 

Disclosure of conflict 

其他相关冲突的披?/p>

 

 

I 

 

professionalism 

I

?/p>

A

?/p>

Knowledge of law 

1.

知道相关法律

 

2.

遵守更严格法?/p>

 

3.

不能“理应”知道还犯法

 

4.

怀疑犯法——咨询——上报主管——上报监管部门——脱?/p>

 

5.

如果咨询错误,依然不能免?/p>

 

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一、前言部分

 

 

 

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The code of ethics 

1.

 

以高风亮节出现在所有人面前?/p>

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2.

 

把职业道德和客户利益凌驾于自身利益之上?/p>

 

3.

 

投资建议有理有据有节

 

4.

 

感化他人

 

5.

 

维护市场

 

6.

 

提高专业能力

 

二、条?/p>

 

易混条款?/p>

 

条款

 

区别

 

Misrepresentation 

Professionaliam

条款之下,包括所?/p>

不正当陈述,重点是吹牛、遗漏、剽

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Performance presentation 

Loyal to client

条款之下,重点是对客

户的业绩披露

 

Communicate with clients and prospective 

投资行为条款之下,重点是跟客户交

流时分清事实和观?/p>

 

 

 

Fair dealing 

客户内部之间的公?/p>

 

Priority of transaction 

客户、自己、雇主之间的优先顺序

 

 

 

Additional compensation arrangement 

对雇主忠诚的条款下面,重点是给雇

主批露客户给的奖励等

 

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其他相关冲突的披?/p>

 

 

I 

 

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Knowledge of law 

1.

知道相关法律

 

2.

遵守更严格法?/p>

 

3.

不能“理应”知道还犯法

 

4.

怀疑犯法——咨询——上报主管——上报监管部门——脱?/p>

 

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如果咨询错误,依然不能免?/p>

 

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一、前言部分

 

 

 

(一)相?/p>

 

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1.

 

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2.

 

把职业道德和客户利益凌驾于自身利益之上?/p>

 

3.

 

投资建议有理有据有节

 

4.

 

感化他人

 

5.

 

维护市场

 

6.

 

提高专业能力

 

二、条?/p>

 

易混条款?/p>

 

条款

 

区别

 

Misrepresentation 

Professionaliam

条款之下,包括所?/p>

不正当陈述,重点是吹牛、遗漏、剽

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Performance presentation 

Loyal to client

条款之下,重点是对客

户的业绩披露

 

Communicate with clients and prospective 

投资行为条款之下,重点是跟客户交

流时分清事实和观?/p>

 

 

 

Fair dealing 

客户内部之间的公?/p>

 

Priority of transaction 

客户、自己、雇主之间的优先顺序

 

 

 

Additional compensation arrangement 

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主批露客户给的奖励等

 

Disclosure of conflict 

其他相关冲突的披?/p>

 

 

I 

 

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Knowledge of law 

1.

知道相关法律

 

2.

遵守更严格法?/p>

 

3.

不能“理应”知道还犯法

 

4.

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CFA重点知识梳理(9A1B通过一级考试) - 百度文库
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重点知识梳理

 

一、前言部分

 

 

 

(一)相?/p>

 

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2.

 

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3.

 

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6.

 

提高专业能力

 

二、条?/p>

 

易混条款?/p>

 

条款

 

区别

 

Misrepresentation 

Professionaliam

条款之下,包括所?/p>

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Performance presentation 

Loyal to client

条款之下,重点是对客

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Fair dealing 

客户内部之间的公?/p>

 

Priority of transaction 

客户、自己、雇主之间的优先顺序

 

 

 

Additional compensation arrangement 

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主批露客户给的奖励等

 

Disclosure of conflict 

其他相关冲突的披?/p>

 

 

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1.

知道相关法律

 

2.

遵守更严格法?/p>

 

3.

不能“理应”知道还犯法

 

4.

怀疑犯法——咨询——上报主管——上报监管部门——脱?/p>

 

5.

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