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2009年证券资格考试《发行与承销》冲刺模拟题

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)

第 1 题 ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。

A.公司法人财产的独立性

B.公司建立董事会

C.公司经营权的独立性

D.公司募足股份

【正确答案】： A

第 2 题 债权人自接到通知书之日起( )日内，未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.10，30

B.15，30

C.30，30

D.30，45

【正确答案】： D

第 3 题 公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应( )。

A.不低于担保金额

B.不高于担保金额

C.不低于最近1期末经审计的净资产

D.不高于最近1期末经审计的净资产

【正确答案】： A

第 4 题 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的( )。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.以上都不对

【正确答案】： B

第 5 题 有限责任公司具有( )的特点。

A.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

B.资合、封闭及设立程序简单

C.资合、开放性及设立程序相对复杂

D.人合兼资合、封闭及设立程序简单

【正确答案】： D

第 6 题 通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

B.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

C.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

D.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高

【正确答案】： D

第 7 题 一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。

A.评估报告

B.附注

C.法律意见书

D.会计报表

【正确答案】： D

第 8 题 在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

D.以上都不对

【正确答案】： A

第 9 题 ( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

【正确答案】： D

第 10 题 中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

【正确答案】： B