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2016年下半年宁夏省证券投资基金基础：基金会计核算试

题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的__承担。 A．商业银行 B．证券公司 C．基金公司 D．保险公司

2、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度

3、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资基金

4、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。 A．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D．“了解你的目标” 5、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容和格式准则的规定 B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 6、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回

7、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 A．监察稽核控制 B．资金清算流程控制 C．销售决策流程控制 D．基金内部环境控制

8、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。

A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金赎回费

9、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承

B．司法强制执行 C．赎回 D．捐赠

10、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益

11、增发新股的资金清算属于____ A：交易所交易资金清算

B：全国银行间债券市场交易资金清算 C：场外资金清算 D：场内资金清算

12、金融期货一般不包括__。 A．期权期货 B．利率期货

C．股票指数期货 D．货币期货 13、__主要是指直接面对基金投资人，或者和基金投资人的交易活动直接相关的使用系统。

A．前台业务系统 B．后台业务系统 C．后台管理系统

D．监管系统信息报送和信息管理平台使用系统的支持系统

14、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。 A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限和否

15、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。 A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

16、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。 A．销售机构提供的服务不够齐全 B．客户没有得到预期的服务

C．客户对基金销售机构的服务预期过高 D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽 17、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入

D．公允价值变动收益

18、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格

19、股票型基金的风险分析常用指标有__。 A．持股集中度 B．贝塔系数 C．持股数量

D．行业投资集中度

20、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日，

21、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。 A：商业银行 B：证券公司

C：基金管理公司 D：信托公司

22、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70

23、下列__不属于基金的运作相关环节。 A．基金收益分配 B．基金募集

C．基金投资运作 D．基金前台管理

24、下列项目不列入基金费用的有__。 A．基金运作的审计费和律师费

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C．基金管理人和基金托管人处理和基金运作无关的事项发生的费用