内容发布更新时间 : 2024/5/16 7:01:50星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
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一、单选题
1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2. （ ），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3. 融期货证券是一种（ ）。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4. 有价证券是（ ）的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D.使用权或转让权
6. 资本证券主要包括（ ）。 A 股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权
7. 有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性
8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。 A 股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12. 证券业协会性质上是一种（ ）。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14. 记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。 A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15. 股票的未来收益的现值是（ ）。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
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17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为
（ ）。
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 19. 股东会是股东公司的（ ）。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 21. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币 22. 债券是由（ ）出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权 24. 贴现债券的发行属于（ ）。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方
式，被称为（ ）。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还 26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。 A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27. 安全性最高的有价证券是（ ）。 A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券 28. 债券和股票的相同点在于（ ）。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 31. 证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 33. 开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行 35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人 36. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 A 所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系
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D.委托与受托的关系
37. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本
为人民币（ ）元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿 38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。 A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）。 A 100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C.100与国库券年贴现率的差 D.100与国库券年收益率的和
40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。 A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资
产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。 A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。 A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权 44. 认股权的认购期限一般为（ ）。
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年 45. 金融期货的交易对象是（ ）。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 46. 可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 47. 优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。
A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，
是股价指数计算方法中的（ ）。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为
（ ）。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 53. 决定债权票面利率时无须考虑（ ）。 A 投资者的接受程度 B.债券的信用级别
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C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平
54. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为
（ ）。
A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率 55. 以下那一种风险不属于系统风险（ ）。
A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 56. （ ）是会员制证券交易所的最高权利机构。 A 会员会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会 57. 根据我国《证券法》，对证券公司实行（ ）管理。 A 分业 B混合 C 综合 D 分类
58. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的（ ），单独立户管
理。
A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行
59. 证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A 买卖成交报告单 B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单 60. 证券公司管理的原则要求证券公司把（ ）放在首位。 A 流动性 B 盈利性 C 安全性 D 变现能力
61. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的
地方机构，称为（ ）。
A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心 62. 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。 A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63. 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）
A 10% B 20% C 30% D 40%
64. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ）
A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务
65. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。 A 1 B 2 C 3 D 4
66. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的
（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A 20% B 25% C 30% D 35%
67. 发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（ ）A 40% B 50% C 60% D 70%
68. 证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。 A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年
69. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股
份总数的（ ），其于股份应当向社会公开募集。 A 15% B 20% C 30% D 35%
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70. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（ ）。 A 职业纪律 B 职业操守 C 职业规范 D 道德规范
二、多选题
1. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。 A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券
2. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券 3. 有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（ ）。 A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4. 证券市场的基本经济功能是（ ）。 A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价
5. 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了（ ）
的全新特征。
A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化 6. 享有优先认股权的股东可以有（ ）的选择。 A 行使认股权认购新发行的股票 B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效 D.将权利向公司兑现
7. 根据股票的定义，股票的基本要素是（ ）。 A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份 8. 无面额股票的特点是（ ）。 A 可以明确表示每股所代表的股权比例 B.发行或转让价格灵活 C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
24. （ ）是不能流通转让的。
A 基本建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券
25. 公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为
（ ）。
A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性 26. （ ）不属于抵押证券。
A 信用公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债 27. 债券是一种（ ）。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证 28. 契约型基金的当事人有（ ）。
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
29. 债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 A 市场利率下降，基金收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升
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