内容发布更新时间 : 2024/6/2 11:38:43星期一 下面是文章的全部内容请认真阅读。
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2015年**分公司行政处罚统计表
处罚 日期 警告 机构 个人 罚款 通报批评 行 政 处 罚 小 计 没限制业收取消高务范围违级管理或责令撤销机责令停法人员任停止接构 业整顿 所职资格 受新业得 务 被处序号 罚单位 被处罚个人 文号 限期机个机个改构 人 构 人 正 暂扣或吊销保险从业资格证 暂扣或者吊销保险许可证 取缔 其他监 检查 违法违规行为 管措施 单位 1 2 3 …… 页眉内容
2、行政处罚的详细情况
（1）**分公司**营销服务部组织保险营销员考试作弊行政处罚案 案情简介：**保监局检查发现**分公司**营销服务部在2007年11月30日至2007年12月1日期间，组织保险营销员考试作弊，于08年5月21日对该营销服务部作出警告、罚款1万元，责令撤换直接责任人**，罚款2000元，该营销服务部涉及考试的133名保险营销员考试成绩无效的行政处罚。
风险揭示：保险营销员考试管理的**制度存在**不完善的方面，组考流程存在**缺陷，上级机构未开展保险营销员考试专项自查工作，对于保险营销员的培训力度不够等。
后续处理情况：分公司立即召集各中支、支公司、营销服务部负责人开会对处罚情况进行通报，明令禁止作弊行为的再次发生，同时加强对参加考试的学员的培训力度。分公司立即按照公司规定，与直接责任人**解除劳动合同，同时，对其上级领导按照《处罚管理规定》罚款1万元。
2、***案 ……
（三）**分公司合规风险情况：（根据《合规风险管理办法》） 1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程 2、既往合规风险整改情况 3、合规风险报告的基本情况：
4、合规风险提示的详细情况：包括每一次风险提示的风险提示单编号、提示对象、时间、主要风险内容、应对措施、追踪执行情况 例：
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（三）**分公司合规风险情况：
1、分公司合规风险监测与防范化解机制与流程 2、既往分公司合规风险整改情况
例：2015年分公司存在的风险主要是……，我们的整改措施是……，目前的状况是…… 3、**分公司合规风险报告的基本情况：（详见下表）
**分公司合规风险登记表
编号 分公司 合规风险类别 合规风险简介 处理结果 页眉内容
4、合规风险提示具体情况
2015年，吉林分公司合规岗进行了1次合规风险提示，具体情况如下：
（1）**分公司关于劳动合同法实施过程中的合规风险提示：
编 号：2008001
提示对象：**分公司人力资源部 时 间：2008年11月24日
主要风险内容：就下列问题对人力资源部予以提示，提醒其在实施新《劳动合同法》过程中应注意的事项：
一、关于制定劳动规章制度的合法性问题；
按照《劳动合同法》及最高人民法院《关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》规定，公司制定的劳动规章制度要发生效力具有严格的程序要求，即必须履行下列三项必经程序：1、职工代表大会或者全体职工讨论；2、与工会或者职工代表大会平等协商确定；3、公示或告知劳动者。如果制定的劳动规章制度未履行上述必经程序，在公司与员工发生争议时，将极有可能被仲裁或司法机关认定为无效。
为了避免发生类似风险，建议贵部能够采取措施，在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休假休息、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时履行上述程序，同时应当保留公司已经履行了上述程序的有关证据。
二、关于部分员工不及时与公司签定劳动合同的问题 近期，有个别分公司发生员工故意不签订劳动合同并以此为由要求公司支付双倍工资的情况，而按照《实施条例》第5条规定：“自用工之日起一个月内，经用人单位书面通知后，劳动者不与用人单
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位订立书面劳动合同的，用人单位应当书面通知劳动者终止劳动关系，无需向劳动者支付经济补偿，但是应当依法向劳动者支付其实际工作时间的劳动报酬。”，因此，一旦发生这种情况，公司应当履行下列程序：1）书面通知员工要求其签订劳动合同；2）对于新入司员工拒不签订劳动合同的，应取消其录用；3）对于在职员工，在规定时间内拒不续签劳动合同的，应书面通知其终止劳动关系。如果不履行上述程序，将有可能被认定为未签订劳动合同，从而给公司带来违法违规风险。
应对措施：人力资源部表示，将加强对新法的学习，严格执行新法有关规定，同时对目前公司正在执行的有关文件按照新法的要求进行修改，使之完全符合新法的规定。
追踪执行情况：人力资源部在制定新的规章制度时，已经开始执行新法律法规的要求，同时，针对不及时签订劳动合同问题也提出了实施方案……
（2）**分公司关于**的合规风险提示
……
六、重大合规风险及应对措施
1、重大合规风险描述：包括发现途径（或上报途径）、风险内容 2、处理过程及应对措施
（重大合规风险即《合规风险管理办法》中规定的高风险等级的合规风险，是指对公司经营管理影响很大，有可能给公司造成巨大损失（50万元以上）或者长期（半年以上）不良影响的风险。） 例：
（一）、退保流程中的重大合规风险 1、风险描述：
**年，**分公司在诉讼案件管理过程中发现，在公司发生的**职务